涉案商標(biāo)：

本案涉案商標(biāo)共兩件，分別為3863064、5046378號(hào)商標(biāo)，權(quán)利人均為CR公司。

涉案外觀：

CR公司和NAR公司聲稱其C???T止血帶產(chǎn)品采用的商業(yè)外觀受到侵犯，主要涉及與產(chǎn)品形狀和款式相關(guān)的5個(gè)非功能性設(shè)計(jì)元素。

知識(shí)拓展

337調(diào)查是美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)（International Trade Commission，ITC）依據(jù)美國(guó)《1930年關(guān)稅法》第337節(jié)的有關(guān)規(guī)定，針對(duì)進(jìn)口貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為以及其他不公平競(jìng)爭(zhēng)行為開(kāi)展調(diào)查，裁決是否侵權(quán)及有必要采取救濟(jì)措施的一項(xiàng)準(zhǔn)司法程序。

337調(diào)查通常應(yīng)當(dāng)事人的申請(qǐng)發(fā)起，原則上也可由ITC自行發(fā)起。337調(diào)查雖然不是由司法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)，但其調(diào)查程序、調(diào)查方式與民事訴訟有許多相似之處。它由一名行政法官負(fù)責(zé)審理，一項(xiàng)完整調(diào)查的程序可大致分為以下階段：立案、證據(jù)開(kāi)示程序、開(kāi)庭、行政法官初裁、ITC復(fù)審、ITC終裁和總統(tǒng)審查。根據(jù)調(diào)查結(jié)果，若ITC認(rèn)定被申請(qǐng)人違反337條款，可應(yīng)申請(qǐng)人的請(qǐng)求，針對(duì)被申請(qǐng)人發(fā)布有限排除令（Limited Exclusion Order），或在滿足特定條件的前提下發(fā)布普遍排除令（General Exclusion Order），禁止侵權(quán)產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)。此外，ITC還可發(fā)布制止令（Cease and Desist Order），要求美國(guó)境內(nèi)的批發(fā)商或零售商等停止銷售相關(guān)侵權(quán)產(chǎn)品。

涉及侵犯美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的337調(diào)查案件85%以上是針對(duì)專利侵權(quán)行為，少數(shù)調(diào)查涉及注冊(cè)商標(biāo)侵權(quán)、版權(quán)侵權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)侵權(quán)和外觀設(shè)計(jì)侵權(quán)等行為。其他不公平競(jìng)爭(zhēng)案件的類型包括普通法商標(biāo)侵權(quán)、虛假指定原產(chǎn)地、仿冒、虛假?gòu)V告、侵犯商業(yè)秘密、商業(yè)外觀侵權(quán)、違反反壟斷法、商標(biāo)淡化以及其他不公平競(jìng)爭(zhēng)行為等。

337調(diào)查與裁決所遵循的法律規(guī)則包括實(shí)體法和程序法兩部分。在實(shí)體法方面，337調(diào)查主要適用美國(guó)《1930年關(guān)稅法》第337節(jié)的有關(guān)規(guī)定，美國(guó)聯(lián)邦和各州關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)認(rèn)定的各種法律，以及其他關(guān)于不公平競(jìng)爭(zhēng)的法律；在程序法方面，337調(diào)查主要適用包括《聯(lián)邦法規(guī)匯編》（C.F.R.）關(guān)于ITC調(diào)查的有關(guān)規(guī)定、《ITC操作與程序規(guī)則》、《聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則》關(guān)于民事證據(jù)的規(guī)定、《行政程序法》關(guān)于行政調(diào)查的有關(guān)規(guī)定等。此外，美國(guó)聯(lián)邦法院關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)和337調(diào)查上訴案件的判例對(duì)ITC的調(diào)查與裁決也有一定影響。

337調(diào)查的參與各方

一、調(diào)查和裁決機(jī)關(guān)

ITC是美國(guó)國(guó)內(nèi)一個(gè)獨(dú)立的、準(zhǔn)司法聯(lián)邦機(jī)構(gòu)，擁有對(duì)與貿(mào)易有關(guān)事務(wù)的廣泛調(diào)查權(quán)。其職能主要包括：以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的進(jìn)口調(diào)查，并采取制裁措施；產(chǎn)業(yè)及經(jīng)濟(jì)分析；反傾銷和反補(bǔ)貼調(diào)查中的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查；保障措施調(diào)查；貿(mào)易信息服務(wù)；貿(mào)易政策支持；維護(hù)美國(guó)海關(guān)稅則。

（一）不公平進(jìn)口調(diào)查辦公室

不公平進(jìn)口調(diào)查辦公室（Office of Unfair Import Investigations, OUII）是下設(shè)于ITC的三個(gè)職能機(jī)構(gòu)之一，其工作人員由調(diào)查律師組成。在337案件的不同階段，OUII負(fù)有不同的職責(zé)：

立案前，OUII負(fù)責(zé)受理337調(diào)查申請(qǐng)，與申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人溝通，對(duì)申請(qǐng)書中的主張進(jìn)行非正式的調(diào)查，向ITC提出是否立案的建議。

立案后，OUII指定一名律師擔(dān)任337調(diào)查中的調(diào)查律師，其職責(zé)是在整個(gè)調(diào)查程序中維護(hù)公共利益（包括公共健康和福利、美國(guó)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)條件、美國(guó)境內(nèi)相似產(chǎn)品的生產(chǎn)及美國(guó)消費(fèi)者）。在此階段，調(diào)查律師的地位相對(duì)獨(dú)立，既不代表任何當(dāng)事方，也不代表行政法官的意見(jiàn)。

調(diào)查結(jié)束后，OUII負(fù)責(zé)監(jiān)督當(dāng)事人對(duì)救濟(jì)措施的執(zhí)行情況。

（二）行政法官

行政法官（Administrative Law Jude，AIJ）負(fù)責(zé)337調(diào)查程序的審理和作出初裁。在ITC啟動(dòng)337調(diào)查后，首席行政法官將為該案件指定一位行政法官主持調(diào)查。

在調(diào)查初期，行政法官將就該案件的調(diào)查程序發(fā)布“基本規(guī)則”（Ground Rules），包括證據(jù)開(kāi)示規(guī)則、動(dòng)議的形式及其他文件的要求等。行政法官通常在337調(diào)查立案之日起的45日內(nèi)設(shè)定該調(diào)查的目標(biāo)日期，即預(yù)定的結(jié)案日期，但實(shí)踐中該日期常因?qū)彶榈男枰煌蒲?。在作出初裁前，行政法官通常舉行聽(tīng)證會(huì)，會(huì)后行政法官需要在目標(biāo)日期前4個(gè)月對(duì)“進(jìn)口行為是否違反337條款”作出初裁；如果結(jié)論是違反337條款，行政法官須在作出初步裁決后的14日內(nèi)就救濟(jì)方式提出建議。行政法官的初裁和對(duì)救濟(jì)方式的建議能否成為終裁，取決于ITC的意見(jiàn)。

二、當(dāng)事人

（一）申請(qǐng)人

337調(diào)查中的申請(qǐng)人是向ITC提出申請(qǐng)，宣稱其一項(xiàng)或多項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)受到侵犯，或者受其他不公平行為影響的當(dāng)事方。在一起337調(diào)查中，申請(qǐng)人可以是一個(gè)或多個(gè)實(shí)體或自然人，只要其認(rèn)為進(jìn)口產(chǎn)品侵犯了其在美國(guó)登記或注冊(cè)的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、版權(quán)或集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)，并能夠證明美國(guó)國(guó)內(nèi)已經(jīng)存在或正在形成相應(yīng)的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)，都可以依法向USITC提起337調(diào)查申請(qǐng)。

（二）被申請(qǐng)人

被申請(qǐng)人，即涉案產(chǎn)品的制造商、將涉案產(chǎn)品進(jìn)口至美國(guó)的進(jìn)口商、在美國(guó)對(duì)涉案產(chǎn)品進(jìn)行銷售的銷售商，其地位相當(dāng)于一般法院程序中的被告。相對(duì)于法院的訴訟程序，337調(diào)查針對(duì)的是具體的侵權(quán)貨物，因此，并不要求ITC具有屬人管轄權(quán)。

（三）第三人

在ITC發(fā)布普遍排除令的情況下，受該救濟(jì)措施影響的不僅有申請(qǐng)書中列明的被申請(qǐng)人，還可能會(huì)涉及其他未被指名但可能向美國(guó)出口同類涉案產(chǎn)品的企業(yè)。此時(shí)，利益有可能受調(diào)查結(jié)果影響的企業(yè)可以用“第三人”的名義或以被申請(qǐng)人的名義參與到337調(diào)查的程序中。

三、執(zhí)行及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)

（一）美國(guó)海關(guān)

美國(guó)海關(guān)與邊境防衛(wèi)局（USCBP）主要負(fù)責(zé)執(zhí)行ITC的裁決，即排除令、罰款和扣押。如果ITC發(fā)布的是普遍排除令，海關(guān)的執(zhí)行主要針對(duì)的是涉案產(chǎn)品本身，而不管相關(guān)的進(jìn)口商是否是337調(diào)查的當(dāng)事人。除此之外，海關(guān)還設(shè)有自動(dòng)的聯(lián)網(wǎng)檢索系統(tǒng)，以便對(duì)已經(jīng)備案的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)。

（二）美國(guó)聯(lián)邦地區(qū)法院

美國(guó)聯(lián)邦地區(qū)法院管轄的案件類型主要包括普通刑事案件和民事案件的一審或初審。在337調(diào)查案件中，聯(lián)邦地區(qū)法院主要負(fù)責(zé)反訴和平行訴訟，并可依據(jù)ITC起訴判定罰金。

1、反訴
　　在337調(diào)查中，如果被申請(qǐng)人不服ITC裁決，想要對(duì)申請(qǐng)人提起反訴，則該反訴不能在ITC提起，只能向?qū)υ摪副驹V有管轄權(quán)的聯(lián)邦地區(qū)法院提起。

2、平行訴訟
　　根據(jù)337條款的相關(guān)規(guī)定，如果被申請(qǐng)人因同一行為面臨并行的337調(diào)查程序和聯(lián)邦法院的侵權(quán)訴訟，可以請(qǐng)求中止正在聯(lián)邦地區(qū)法院進(jìn)行的訴訟程序。即在申請(qǐng)人向ITC提出調(diào)查請(qǐng)求的30日內(nèi)，經(jīng)被申請(qǐng)人請(qǐng)求，聯(lián)邦地區(qū)法院應(yīng)當(dāng)中止案件的審理活動(dòng)，待ITC作出終裁之后，聯(lián)邦法院再對(duì)案件繼續(xù)審理。

3、判定罰金
　　根據(jù)《1979年貿(mào)易協(xié)定法》規(guī)定，當(dāng)ITC對(duì)違反其排除令或制止令的行為提起民事訴訟并要求判處罰金時(shí)，聯(lián)邦地區(qū)法院可以進(jìn)行相應(yīng)的審理并作出判決。

（三）美國(guó)聯(lián)邦巡回上訴法院

美國(guó)聯(lián)邦巡回上訴法院（Court of Appeals for the Federal Circuit，CAFA）負(fù)責(zé)對(duì)ITC終裁判決不服的上訴。

（四）美國(guó)聯(lián)邦最高法院

美國(guó)聯(lián)邦最高法院主要受理對(duì)聯(lián)邦巡回上訴法院判決不服提起的上訴，其所作判決為案件的終審判決。

（五）美國(guó)專利商標(biāo)局

就337調(diào)查及相關(guān)程序而言，美國(guó)專利商標(biāo)局（USPTO）所發(fā)揮的作用在于反制策略中——鑒于USPTO是專利的授權(quán)機(jī)構(gòu)，被申請(qǐng)人可以利用與USPTO有關(guān)的復(fù)審程序和干預(yù)程序?qū)ι暾?qǐng)人進(jìn)行相應(yīng)的反擊，即通過(guò)對(duì)申請(qǐng)人所持有專利的有效性或優(yōu)先性進(jìn)行相應(yīng)的攻擊或反駁，使調(diào)查的進(jìn)行轉(zhuǎn)而有利于被申請(qǐng)人。

337調(diào)查的立案條件

337調(diào)查的立案條件因涉案的不公平行為類型的不同而有所差異：

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為

對(duì)于侵犯注冊(cè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的案件，如專利權(quán)、注冊(cè)的版權(quán)、商標(biāo)權(quán)或掩膜作品權(quán)（即集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)）的侵權(quán)指控，申請(qǐng)人必須證明：1、申請(qǐng)人在美國(guó)具有與涉案知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)；2、被申請(qǐng)人有向美國(guó)進(jìn)口涉案產(chǎn)品的行為；3、被申請(qǐng)人進(jìn)口的產(chǎn)品侵犯了申請(qǐng)人在美國(guó)注冊(cè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

在確定美國(guó)是否存在國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)這一問(wèn)題上，可以考慮申請(qǐng)人是否在廠房和設(shè)備方面作了重要投資，是否雇傭了大量的勞動(dòng)力或籌措了大量的資金，或在實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面存在實(shí)質(zhì)性投資（包括研發(fā)費(fèi)用或授權(quán)許可費(fèi)用）。值得注意的是，在證明此類行為違反337條款時(shí)，不需要同時(shí)證明存在損害。

二、其他不公平競(jìng)爭(zhēng)方法和不公平行為

如涉案的不公平行為涉嫌侵犯普通法上的商標(biāo)權(quán)利、侵犯商業(yè)秘密、錯(cuò)誤標(biāo)示來(lái)源、違反《數(shù)字千年法案》等其他不公平行為，申請(qǐng)人除了需要證明被申請(qǐng)人有進(jìn)口行為、存在國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)、被申請(qǐng)人的行為構(gòu)成不公平行為外，還需要證明：1、存在對(duì)美國(guó)產(chǎn)業(yè)的損害或損害威脅；2、阻止該產(chǎn)業(yè)的建立；3、限制或壟斷美國(guó)境內(nèi)的貿(mào)易和商業(yè)等。

若要證明存在對(duì)美國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的損害，申請(qǐng)人必須證明：1、被申請(qǐng)人的行為導(dǎo)致國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)遭受了實(shí)質(zhì)性損害；2、被申請(qǐng)人的行為與國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的損害之間具有因果關(guān)系。ITC在裁定不公平行為是否導(dǎo)致國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)遭受實(shí)質(zhì)性損害時(shí)，考慮的因素包括：1、被申請(qǐng)人的進(jìn)口量及對(duì)美國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的滲透程度；2、申請(qǐng)人喪失的銷售量；3、被申請(qǐng)人低于市場(chǎng)價(jià)格銷售；4、申請(qǐng)人產(chǎn)量、利潤(rùn)和銷售量的減少。此外，如果認(rèn)定存在實(shí)質(zhì)性損害，ITC還會(huì)考慮不公平行為對(duì)申請(qǐng)人商譽(yù)的損害。對(duì)于是否存在對(duì)美國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的損害威脅，ITC考慮的因素包括：1、國(guó)外生產(chǎn)成本的優(yōu)勢(shì)和產(chǎn)能；2、相當(dāng)數(shù)量的產(chǎn)能和被申請(qǐng)人滲透美國(guó)市場(chǎng)的意圖。此外，申請(qǐng)人必須證明，對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的損害威脅必須是實(shí)質(zhì)性且可預(yù)見(jiàn)的，被申請(qǐng)人的不公平行為與所稱的未來(lái)?yè)p害之間具有因果關(guān)系。

337調(diào)查的基本程序

337調(diào)查的基本程序主要包括立案、證據(jù)開(kāi)示、開(kāi)庭、行政法官初裁、復(fù)審、終裁以及總統(tǒng)審查等程序，通持續(xù)12至16個(gè)月。

一、立案

（一）申請(qǐng)書的提交

337調(diào)查可以由申請(qǐng)人向ITC提起，也可以由ITC主動(dòng)發(fā)起，實(shí)踐中由ITC主動(dòng)發(fā)起的案件很少。當(dāng)申請(qǐng)人認(rèn)為進(jìn)口到美國(guó)的產(chǎn)品侵犯了自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，可以向OUII提交調(diào)查申請(qǐng)。OUII可自收到申請(qǐng)書20日之內(nèi)調(diào)查申請(qǐng)書中的背景情況，確定申請(qǐng)書是否符合ITC的程序性規(guī)定，向ITC提出是否立案的提議。

ITC通常自收到申請(qǐng)書之后30日內(nèi)決定是否立案。如果申請(qǐng)人在提交申請(qǐng)時(shí)要求ITC簽發(fā)臨時(shí)救濟(jì)措施，ITC可在收到申請(qǐng)書之后35日內(nèi)決定是否立案。

一旦決定立案，ITC將在《聯(lián)邦公報(bào)》上發(fā)布立案公告，將申請(qǐng)書和立案公告一并送達(dá)給被申請(qǐng)人以及被申請(qǐng)人所屬國(guó)家駐美國(guó)大使館，并委派一名行政法官負(fù)責(zé)審理該案件。同時(shí)，OUII的一名調(diào)查律師也將作為獨(dú)立的一方當(dāng)事人全程參與調(diào)查。如果ITC決定不予立案，將書面通知申請(qǐng)人和所有被申請(qǐng)人。

（二）申請(qǐng)書的修改

立案前，申請(qǐng)人可自主決定修改申請(qǐng)書中的內(nèi)容；立案后，對(duì)申請(qǐng)書的修改必須以動(dòng)議的方式提出并獲得行政法官的批準(zhǔn)。對(duì)于修改申請(qǐng)書中細(xì)微錯(cuò)誤的動(dòng)議，行政法官通常會(huì)批準(zhǔn)；而對(duì)于增加被申請(qǐng)人、增加或變更涉案專利請(qǐng)求、增加涉案專利等動(dòng)議，行政法官除了考量被申請(qǐng)人和公共利益的需要之外，通常要求申請(qǐng)人應(yīng)在合理的時(shí)限內(nèi)提出動(dòng)議。

（三）案件的公布

《聯(lián)邦公報(bào)》公布337調(diào)查的立案公告后，337調(diào)查程序正式開(kāi)始。行政法官在被指定負(fù)責(zé)案件的15－30日內(nèi)將召開(kāi)初次庭前會(huì)議，設(shè)定結(jié)案期限、審理進(jìn)程及基本規(guī)則。在立案后的45日內(nèi)，行政法官將確定結(jié)束調(diào)查的目標(biāo)日期，通常情況下設(shè)定在12－16個(gè)月內(nèi)審結(jié)；行政法官將確定案件的審理進(jìn)程，設(shè)定相關(guān)事項(xiàng)的具體時(shí)間；各個(gè)行政法官將根據(jù)其習(xí)慣設(shè)定基本規(guī)則，對(duì)調(diào)查程序中設(shè)計(jì)的動(dòng)議、證據(jù)開(kāi)示、專家報(bào)告以及和解會(huì)議等事項(xiàng)作出明確的規(guī)定。

二、證據(jù)開(kāi)示

與法院訴訟程序相似，當(dāng)事人在337調(diào)查應(yīng)訴中的主要工作之一是在證據(jù)開(kāi)示（Discovery）程序中提供證據(jù)。該程序通常在《聯(lián)邦公告》公布立案公告后開(kāi)示，通常持續(xù)5－10個(gè)月。一方可以請(qǐng)求對(duì)方開(kāi)示所有與請(qǐng)求和抗辯相關(guān)的文件、物品以及知情人的相關(guān)信息，除非該信息受到拒證特權(quán)保護(hù)。在337調(diào)查中，享有拒證特權(quán)的材料包括律師和客戶之間的溝通交流信息、為訴訟作準(zhǔn)備的勞動(dòng)成果以及與國(guó)外的專利代理人之間的某些溝通交流信息。

證據(jù)開(kāi)示的方式包括：

（一）問(wèn)卷

立案后，一方當(dāng)事人可向其他當(dāng)事人送達(dá)問(wèn)卷，要求被送達(dá)的當(dāng)事人答復(fù)。發(fā)出問(wèn)卷的一方可以提出與案件請(qǐng)求或抗辯有關(guān)的任何問(wèn)題，對(duì)方當(dāng)事人作出的答復(fù)可以作為證據(jù)使用。除非提交動(dòng)議要求延期，收到問(wèn)卷的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在問(wèn)卷送達(dá)之日起10日內(nèi)提供答復(fù)，行政法官通常會(huì)同意延期的動(dòng)議，尤其是在對(duì)方無(wú)反對(duì)意見(jiàn)的情況下。

（二）提供文件

調(diào)查啟動(dòng)后，當(dāng)事人可以“要求被請(qǐng)求方出示或者允許請(qǐng)求方或其代理人檢查并復(fù)制任何指定的文件（包括書面記錄、圖畫、圖表、表格、相片以及其他包含信息的文件），或者檢查并復(fù)制、測(cè)試、或者采樣任何被請(qǐng)求方所擁有、保管或控制的實(shí)物”。此類請(qǐng)求應(yīng)當(dāng)列明要檢查的事項(xiàng)、合理描述每一事項(xiàng)，并確定檢查的時(shí)間、地點(diǎn)以及方式。被請(qǐng)求方應(yīng)到在請(qǐng)求送達(dá)10日內(nèi)作出答復(fù)，列明允許的檢查和相關(guān)的行為，如果反對(duì)該請(qǐng)求，應(yīng)當(dāng)寫明反對(duì)的理由。出示待檢查文件的一方應(yīng)按照文件在日常業(yè)務(wù)中保存的順序提供，否則行政法官可能要求重新提交文件。

（三）現(xiàn)場(chǎng)檢查

為了檢查、測(cè)量、勘測(cè)、拍照、測(cè)試或者取樣相關(guān)財(cái)產(chǎn)或者任何指定的物品或者運(yùn)營(yíng)狀況，一方當(dāng)事人可以請(qǐng)求對(duì)方當(dāng)事人允許其進(jìn)入對(duì)方當(dāng)事人所擁有或控制的土地或者其他財(cái)產(chǎn)，進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)檢查的請(qǐng)求應(yīng)當(dāng)列明要檢查的事項(xiàng)，并確定檢查的時(shí)間、地點(diǎn)和方式。被請(qǐng)求人應(yīng)當(dāng)在收到請(qǐng)求10日內(nèi)作出是否同意進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的答復(fù)，如果反對(duì)該請(qǐng)求，應(yīng)當(dāng)寫明反對(duì)的理由。如果被請(qǐng)求方拒絕，請(qǐng)求方可以向行政法官提交動(dòng)議，強(qiáng)迫被請(qǐng)求方允許其進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)檢查，而被請(qǐng)求方可以以檢車成本過(guò)高、擾亂日常運(yùn)營(yíng)、與調(diào)查事實(shí)無(wú)關(guān)以及無(wú)法取得與調(diào)查相關(guān)的證據(jù)作為抗辯理由。

（四）調(diào)取證人證言

立案后，任何一方當(dāng)事人可以向任何有能力宣誓作證的人收集證詞。一方當(dāng)事人想對(duì)某人收集證詞時(shí)應(yīng)當(dāng)書面通知調(diào)查中的其他各方當(dāng)事人，該通知中應(yīng)當(dāng)列明收集證詞的時(shí)間和地點(diǎn)以及作證熱源的姓名和地址，當(dāng)事人可以請(qǐng)求以電話方式收集證詞，但是行政法官可以根據(jù)任何當(dāng)事人的動(dòng)議要求證詞應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)對(duì)證人收集。除了在美國(guó)境內(nèi)進(jìn)行宣誓作證，各方也會(huì)在美國(guó)之外進(jìn)行取證，但通常必須遵守所在地的相關(guān)規(guī)定。

（五）專家證人

申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人通常會(huì)聘請(qǐng)各自的專家證人對(duì)相關(guān)專業(yè)問(wèn)題發(fā)表意見(jiàn)。專家證人需要出具專家報(bào)告。一方的專家通常應(yīng)當(dāng)在收到對(duì)方專家的報(bào)告后10日內(nèi)遞交反駁報(bào)告，專家證人在遞交反駁報(bào)告之后將進(jìn)行宣誓作證。除就專業(yè)問(wèn)題發(fā)表意見(jiàn)之外，專家證人的另一個(gè)重要作用是在庭前的技術(shù)演練（Tutorials）中給主審行政法官普及技術(shù)知識(shí)，爭(zhēng)取獲得行政法官的支持。

（六）承認(rèn)

任何當(dāng)事人可以向任何其他當(dāng)事人送達(dá)一份書面請(qǐng)求，要求其承認(rèn)與調(diào)查有關(guān)的實(shí)事。被請(qǐng)求人應(yīng)當(dāng)在收到承認(rèn)請(qǐng)求后10日內(nèi)或行政法官指定的期限內(nèi)作出答復(fù)；如果被請(qǐng)求人未在前述期限內(nèi)作出答復(fù)，行政法官將推定相關(guān)事實(shí)成立，除非行政法官根據(jù)被請(qǐng)求方的動(dòng)議撤銷或重新考慮該事實(shí)推定。被請(qǐng)求人不得以“缺少相關(guān)信息或不知情”為由拒絕承認(rèn)，除非其已進(jìn)行了合理的調(diào)查且已知的信息不足以作出承認(rèn)或拒絕承認(rèn)的決定。當(dāng)事人在337調(diào)查中作出的任何承認(rèn)僅適用于該調(diào)查，不得在任何其他程序中被用作對(duì)其不利的證據(jù)。

（七）傳票

一方當(dāng)事人在無(wú)法從對(duì)方當(dāng)事人取得相關(guān)證據(jù)的情況下，可以請(qǐng)求第三方開(kāi)示相關(guān)信息。對(duì)于美國(guó)境內(nèi)的第三人，一方當(dāng)事人可以請(qǐng)求ITC采用傳票（Subpoena）的方式要求第三人提供相關(guān)信息，被請(qǐng)求人通常應(yīng)在10日內(nèi)作出答復(fù)。如果被請(qǐng)求人不配合，ITC可以請(qǐng)求聯(lián)邦地區(qū)法院強(qiáng)制執(zhí)行。

由于ITC的傳票對(duì)于美國(guó)境外的第三人沒(méi)有約束力，ITC很難要求美國(guó)境外的第三人配合開(kāi)示程序，除非相關(guān)信息由其位于美國(guó)境內(nèi)的關(guān)聯(lián)公司掌握。值得注意的是，如果第三人是任何一方當(dāng)事人控制的子公司或其母公司，該子公司或母公司掌握的資料視為該方當(dāng)事人掌控的材料而應(yīng)予以公開(kāi)，不論該子公司或母公司位于何處。該規(guī)則解決了ITC的傳票無(wú)法延伸到美國(guó)境外第三人的難題。

（八）電子取證

除非受拒證特權(quán)的保護(hù)，任何以電子形式保存的與調(diào)查有關(guān)的文件都有可能落入337調(diào)查開(kāi)示的范圍之內(nèi)，如電子郵件、即時(shí)聊天記錄、電腦硬盤上儲(chǔ)存的數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)庫(kù)及網(wǎng)頁(yè)等電子信息。值得注意的是，在企業(yè)得知其被列為337調(diào)查的被申請(qǐng)人之后，其不得對(duì)與調(diào)查有關(guān)的數(shù)據(jù)和信息進(jìn)行修改或刪除，一旦被發(fā)現(xiàn)，行政法官和ITC將作出對(duì)被申請(qǐng)人不利的事實(shí)推定。

三、開(kāi)庭

（一）開(kāi)庭前的準(zhǔn)備

在證據(jù)開(kāi)示程序結(jié)束后的1－2個(gè)月內(nèi)，各方的主要任務(wù)是為開(kāi)庭作準(zhǔn)備，包括準(zhǔn)備庭審前陳述和證據(jù)、提交證據(jù)可采用性的動(dòng)議、進(jìn)行某些調(diào)查中的技術(shù)演練以及召開(kāi)最后一次開(kāi)庭前會(huì)議。

為提高庭審效率，行政法官通常要求當(dāng)事人提交庭審前陳述（Pre-hearing Statement），該陳述主要包括如下內(nèi)容：1、出庭作證的證人名單；2、出庭將提交的證據(jù)清單；3、需要由行政法官審理的主要爭(zhēng)議點(diǎn)以及表明本方的立場(chǎng)及理由；4、庭審前會(huì)議將要提出的問(wèn)題；5、對(duì)由宣誓作證證言替代現(xiàn)場(chǎng)作證的看法。OUII調(diào)查律師通常在雙方提交相關(guān)陳述后的幾日內(nèi)也向行政法官提交其庭審前陳述，首次全面對(duì)調(diào)查的實(shí)體問(wèn)題表明相應(yīng)的立場(chǎng)和觀點(diǎn)。

準(zhǔn)備庭審證據(jù)也是開(kāi)庭前準(zhǔn)備的重要內(nèi)容之一。通常，日程表中會(huì)確定交換初步和反駁證據(jù)的最遲日期。關(guān)于相關(guān)證據(jù)的可采用性，各方可以提起動(dòng)議，要求行政法官排除與調(diào)查無(wú)關(guān)的證詞或證據(jù)。

在涉及復(fù)雜技術(shù)的情況下，行政法官可能會(huì)要求進(jìn)行技術(shù)演練，幫助其了解相關(guān)的技術(shù)。通常情況，技術(shù)演練由各方的專家證人進(jìn)行，各方不得利用技術(shù)演練向行政法官表明其立場(chǎng)。

（二）開(kāi)庭

開(kāi)庭程序是整個(gè)337調(diào)查程序中至關(guān)重要的一步，當(dāng)事人將在主審行政法官前表明本方的立場(chǎng)、反駁對(duì)方的立場(chǎng)并提供證據(jù)支持。庭審由行政法官在ITC法庭內(nèi)進(jìn)行，持續(xù)數(shù)天甚至數(shù)周。在實(shí)踐中，因337調(diào)查通常涉及商業(yè)秘密信息，絕大部分的庭審不公開(kāi)進(jìn)行。其間，OUII將作為獨(dú)立第三方參加庭審。

（三）開(kāi)庭后相關(guān)事宜

行政法官不是在開(kāi)庭后立即作出決定，而是在審閱各方當(dāng)事人以及OUII調(diào)查律師提交的庭審總結(jié)（Post-hearing Brief）之后作出初裁，此時(shí)離庭審結(jié)束大約2個(gè)月時(shí)間。行政法官會(huì)在庭審結(jié)束后設(shè)定各方當(dāng)事人及OUII調(diào)查律師提交庭審總結(jié)的日程，通常持續(xù)3－5周。該日程包括提交本方庭審總結(jié)及提交反駁對(duì)方庭審總結(jié)的安排。本方庭審總結(jié)主要就事實(shí)和法律爭(zhēng)議點(diǎn)發(fā)表意見(jiàn)，這也是各方說(shuō)服行政法官的最好機(jī)會(huì)。部分行政法官會(huì)在收到庭審總結(jié)后舉行總結(jié)辯論（Closing Argument），但大部分調(diào)查不舉行總結(jié)辯論。

四、初裁

收到庭審總結(jié)后，行政法官將就被申請(qǐng)人行為是否違反337條款作出初裁（Initial Determination）。初裁的內(nèi)容包括事實(shí)認(rèn)定和法律結(jié)論。初裁對(duì)所有重大問(wèn)題作出認(rèn)定，包括不公平行為、進(jìn)口以及國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)是否存在等問(wèn)題。初裁通常不對(duì)公共利益等問(wèn)題發(fā)表意見(jiàn)。如果調(diào)查不涉及在聯(lián)邦登記或注冊(cè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，行政法官還須就國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)是否受到損害作出認(rèn)定。除非ITC在初裁作出60日內(nèi)作出復(fù)審決定，初裁即被視為ITC的終裁。在作出初裁之后的14日內(nèi)，行政法官將頒布建議裁決（Recommended Determination），主要對(duì)一旦ITC認(rèn)定存在侵權(quán)時(shí)的救濟(jì)措施以及總統(tǒng)審查期間的保證金數(shù)額提出建議。與初裁不同，建議裁決不會(huì)自動(dòng)成為ITC的裁決，僅供ITC參考。

五、復(fù)審及終裁

不服行政法官初裁的任何一方當(dāng)事人可以在行政法官初裁送達(dá)后12日內(nèi)向ITC提出申請(qǐng)，要求其復(fù)審。ITC可以接受或拒絕復(fù)審申請(qǐng)，也可依職權(quán)主動(dòng)決定復(fù)審。當(dāng)事人不提出申請(qǐng)則視為其放棄以后任何上訴的權(quán)利。

如果ITC決定對(duì)初裁進(jìn)行復(fù)審，將就復(fù)審范圍和問(wèn)題作出具體規(guī)定；如果ITC只決定審查初裁的部分內(nèi)容，則未被列入審查范圍的內(nèi)容將自動(dòng)成為ITC的終裁。如果ITC不進(jìn)行復(fù)審，則行政法官的初裁在上報(bào)60日后成為ITC的裁決。對(duì)行政法官的初裁，ITC可以在復(fù)審后作出終裁，維持、撤銷、修改或駁回初裁的部分或全部，也可以發(fā)回由行政法官重申。

ITC終裁送達(dá)后14日內(nèi)，任何關(guān)系方均可以提出申請(qǐng)要求ITC復(fù)議。ITC在收到復(fù)議申請(qǐng)后，可以維持、撤銷或修改其終裁。

六、總統(tǒng)審查

在ITC作出被申請(qǐng)人違反337條款的終裁后，除了應(yīng)立即在《聯(lián)邦公報(bào)》上公告外，還應(yīng)立即將其終裁裁決、救濟(jì)措施意見(jiàn)以及作出終裁的依據(jù)一并呈交美國(guó)總統(tǒng)或者美國(guó)總統(tǒng)授權(quán)的人員（美國(guó)貿(mào)易代表）。貿(mào)易代表將向總統(tǒng)建議應(yīng)采取哪種措施。總統(tǒng)應(yīng)在收到終裁后60日內(nèi)決定是否批準(zhǔn)；若60日內(nèi)沒(méi)有作出否決終裁的決定，視為已批準(zhǔn)終裁。

如果ITC認(rèn)定被申請(qǐng)人未違反337條款，則無(wú)須總統(tǒng)審查程序。如果申請(qǐng)人不服ITC作出的被申請(qǐng)人不違反337條款的裁決，可以立即啟動(dòng)上訴程序，向美國(guó)聯(lián)邦巡回上訴法院對(duì)ITC測(cè)裁決提起上訴。

337調(diào)查的救濟(jì)措施及執(zhí)行

一、排除令

排除令是337條款中最重要也是最具威懾力的處罰措施，由美國(guó)海關(guān)執(zhí)行，它將直接導(dǎo)致相關(guān)產(chǎn)品無(wú)法進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)。排除令包括有限排除令（Limited Exclusion Order）和普遍排除令（General Exclusion Order）。

（一）有限排除令

與普遍排除令相比，如果被認(rèn)定存在侵權(quán)，ITC通常針對(duì)被申請(qǐng)人頒布有限排除令，禁止被申請(qǐng)人的涉案產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)。

（二）普遍排除令

申請(qǐng)人可以要求ITC頒布普遍排除令，即裁定所有涉案產(chǎn)品將不問(wèn)來(lái)源地被排除在美國(guó)市場(chǎng)之外。與有限排除令不同的是，普遍排除令針對(duì)的是產(chǎn)品，且不僅僅限于被申請(qǐng)人的產(chǎn)品。

普遍排除令的簽發(fā)有其嚴(yán)格的前提條件：1、普遍排除產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)對(duì)阻止規(guī)避有限排除令的行為是必要的；或者，2、存在違反337條款的侵權(quán)模式且難于確定侵權(quán)產(chǎn)品的來(lái)源。

（三）排除令的期限

排除令的期限依據(jù)所侵犯的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型的不同而有所區(qū)別。如果產(chǎn)品侵犯的是美國(guó)的專利，則排除令期限等于該專利的有效期限；如果侵犯的是商標(biāo)權(quán)，因?yàn)榭梢詿o(wú)限期續(xù)展，只要商標(biāo)依然合法有效，排除令就繼續(xù)有效。

（四）排除范圍

因侵權(quán)產(chǎn)品可能以不同的形式進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)，有的是以獨(dú)立產(chǎn)品的形式，有的作為其他產(chǎn)品的一部分組裝加工成下游產(chǎn)品。對(duì)于前者，排除令排除的產(chǎn)品容易界定。對(duì)于下游產(chǎn)品的排除范圍，如果ITC頒發(fā)的是有限排除令，則其僅有權(quán)將列為被申請(qǐng)人的下游產(chǎn)品排除在美國(guó)市場(chǎng)之外。

二、制止令

排除令的目的是防止侵權(quán)產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)，制止令是為了禁止繼續(xù)銷售已經(jīng)進(jìn)口到美國(guó)的產(chǎn)品，它主要針對(duì)美國(guó)企業(yè)，尤其是被訴企業(yè)在美國(guó)的分支機(jī)構(gòu)。ITC在作出制止令裁決時(shí)通常會(huì)考慮已經(jīng)進(jìn)口到美國(guó)的侵權(quán)產(chǎn)品的庫(kù)存，如果庫(kù)存數(shù)量可觀，ITC很有可能根據(jù)申請(qǐng)人要求頒布制止令。制止令也適用于企業(yè)的股東、管理人員、董事、雇員、代理人、被許可人、分銷商、以股權(quán)或其他形式被控制的企業(yè)、被訴企業(yè)的繼承人或轉(zhuǎn)讓人等。

違反制止令的行為將導(dǎo)致沒(méi)收侵權(quán)產(chǎn)品、罰款或其他制裁。以罰款為例，違反制止令的企業(yè)將被處以每天10萬(wàn)美元的罰款，或相當(dāng)于輸往美國(guó)產(chǎn)品價(jià)值2倍的罰款，兩者以較高者為準(zhǔn)。

三、臨時(shí)救濟(jì)措施

申請(qǐng)人在提交337調(diào)查申請(qǐng)書的同時(shí)還可提交要求ITC采取臨時(shí)救濟(jì)措施的動(dòng)議，包括臨時(shí)制止令和/或排除令。申請(qǐng)人通常應(yīng)當(dāng)在提交申請(qǐng)書時(shí)一并提交獲得臨時(shí)救濟(jì)措施的動(dòng)議。在有正當(dāng)理由的情況下，申請(qǐng)人可以在提交申請(qǐng)書之后至337調(diào)查正式立案之前向ITC提起獲得臨時(shí)救濟(jì)措施的動(dòng)議。在337調(diào)查正式立案之后，申請(qǐng)人不得再提起要求臨時(shí)救濟(jì)措施的動(dòng)議；立案后，申請(qǐng)人不得增加請(qǐng)求的臨時(shí)救濟(jì)措施的范圍。ITC通常在決定是否立案的同時(shí)決定是否受理申請(qǐng)人的臨時(shí)急救動(dòng)議。被申請(qǐng)人通常應(yīng)在收到臨時(shí)救濟(jì)措施動(dòng)議申請(qǐng)后10日內(nèi)作出答復(fù)；在案情復(fù)雜的情況下，可以延長(zhǎng)至20日。

ITC在判斷是否采取臨時(shí)救濟(jì)措施時(shí)通?？紤]如下因素：1、申請(qǐng)人在調(diào)查中勝訴的可能性；2、如不采取臨時(shí)救濟(jì)措施可能對(duì)美國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的損害；3、采取臨時(shí)救濟(jì)措施對(duì)被申請(qǐng)人可能造成的損害以及對(duì)公眾利益的影響程度。對(duì)于是否采取臨時(shí)救濟(jì)措施，行政法官通常在不遲于立案后70日內(nèi)（疑難案件120日內(nèi)）裁定。對(duì)于行政法官采取臨時(shí)救濟(jì)措施的初裁，ITC的答復(fù)應(yīng)在立案后90日內(nèi)（疑難案件150日內(nèi)）完成。

由于337調(diào)查程序的快速推進(jìn)以及嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，與在專利侵權(quán)案件中原告通常請(qǐng)求法院頒布訴前禁令不同，在337調(diào)查中的申請(qǐng)人通常不提交獲得臨時(shí)救濟(jì)的動(dòng)議。

四、保證金

臨時(shí)排除令簽發(fā)后，涉嫌侵權(quán)的產(chǎn)品仍可以進(jìn)入美國(guó)，前提是被申請(qǐng)人繳納保證金。保證金的數(shù)額應(yīng)當(dāng)足以保護(hù)申請(qǐng)人的利益。如果案件裁決被申請(qǐng)人侵權(quán)，則保證金歸申請(qǐng)人所有。

ITC也可以要求申請(qǐng)人繳納保證金以保護(hù)被申請(qǐng)人在臨時(shí)排除令實(shí)施期間的利益。如果案件裁決被申請(qǐng)人沒(méi)有違反337條款，則保證金歸被申請(qǐng)人所有。與前述被申請(qǐng)人提交的保證金不同，美國(guó)有關(guān)法律法規(guī)沒(méi)有強(qiáng)制性要求申請(qǐng)人在提交臨時(shí)救濟(jì)措施申請(qǐng)時(shí)同時(shí)繳納保證金。

ITC作出裁決后，如果進(jìn)口商需要在總統(tǒng)審查期間繼續(xù)向美國(guó)進(jìn)口侵權(quán)產(chǎn)品，則必須向海關(guān)繳納保證金，保證金的數(shù)額由ITC確定；同樣，在總統(tǒng)審查期間，只要被申請(qǐng)人向ITC繳納保證金，則可以不執(zhí)行制止令，繼續(xù)在美國(guó)銷售侵權(quán)產(chǎn)品。如果總統(tǒng)沒(méi)有否決ITC的救濟(jì)命令，在60日的審查期屆滿后，制止令將發(fā)生效力，上述保證金有可能將歸申請(qǐng)人所有。

五、救濟(jì)措施的執(zhí)行

排除令和制止令分別由不同機(jī)關(guān)執(zhí)行：

美國(guó)海關(guān)負(fù)責(zé)執(zhí)行與進(jìn)口相關(guān)的排除令和臨時(shí)排除令，由其判斷相關(guān)進(jìn)口產(chǎn)品是否落入ITC裁決中的侵權(quán)產(chǎn)品范圍。盡管美國(guó)海關(guān)無(wú)權(quán)對(duì)是否侵權(quán)等實(shí)體問(wèn)題發(fā)表意見(jiàn)，但在執(zhí)行ITC簽發(fā)的排除令時(shí)，海關(guān)具有一定的自主性，如果判斷進(jìn)口產(chǎn)品落入侵權(quán)產(chǎn)品范圍，海關(guān)將阻止相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)。通常情況下，在收到ITC的排除令通知后，海關(guān)將在《海關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)搜查通告（Customer' Intellectual Property Rights Search）》上公布，由美國(guó)全境海關(guān)執(zhí)行。

ITC負(fù)責(zé)制止令和臨時(shí)制止令的執(zhí)行，同時(shí)有權(quán)監(jiān)督以同意令結(jié)案的337調(diào)查的執(zhí)行情況。此外，如果申請(qǐng)人認(rèn)為相關(guān)產(chǎn)品的進(jìn)口已經(jīng)違反ITC的救濟(jì)措施，該申請(qǐng)人可以請(qǐng)求ITC啟動(dòng)執(zhí)行程序。

337調(diào)查后續(xù)和關(guān)聯(lián)司法程序

一、不服337調(diào)查裁決的上訴程序

ITC對(duì)337調(diào)查的裁決結(jié)果不具有終局性。任何受到ITC終裁不利影響的當(dāng)事人，包括申請(qǐng)人、被申請(qǐng)人、第三人，可在ITC仲裁生效之日起60日內(nèi)向美國(guó)聯(lián)邦巡回上訴法院（CAFC）上訴。

CAFC的審理范圍包括事實(shí)問(wèn)題和法律問(wèn)題。對(duì)于事實(shí)問(wèn)題，只有在缺乏實(shí)質(zhì)性證據(jù)之時(shí)，往往是ITC基于案卷證據(jù)不能自證其說(shuō)時(shí)，CAFC才會(huì)推翻ITC的事實(shí)認(rèn)定。對(duì)于法律問(wèn)題，CAFC可以依據(jù)其自身的對(duì)法律的理解作出結(jié)論。至于可以向CAFC提起上訴的事項(xiàng)，當(dāng)事方必須首先在ITC用盡行政救濟(jì)。因此，如果一方對(duì)行政法官在初裁中作出的對(duì)其不利的認(rèn)定不服，應(yīng)首先向ITC提出復(fù)審。如果未提出復(fù)審，視為放棄提起復(fù)審的權(quán)利，通常也就無(wú)法上訴至CAFC。

CAFA的裁決包括決定是否維持ITC的原判或改判，或者發(fā)回ITC重申。理論上，如果當(dāng)事人對(duì)CAFC判決不服，還可向美國(guó)聯(lián)邦最高法院上訴。但最高法院極少受理此類案件，因此在司法實(shí)踐中，CAFC的裁決通常是終局裁決。

二、平行訴訟和關(guān)聯(lián)訴訟的處理

為了彌補(bǔ)ITC無(wú)法就損害賠償問(wèn)題作出裁決的不足，同時(shí)通過(guò)訴訟手段向競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手施加更大的壓力，337調(diào)查的申請(qǐng)人在向ITC提起調(diào)查請(qǐng)求的同時(shí)還經(jīng)常在美國(guó)聯(lián)邦地區(qū)法院提起專利訴訟（“平行訴訟”），甚至有可能在其他國(guó)家和地區(qū)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手提起訴訟（“關(guān)聯(lián)訴訟”）。為避免兩頭應(yīng)訴造成的承重負(fù)擔(dān)，被申請(qǐng)人可以請(qǐng)求聯(lián)邦地區(qū)法院中止平行訴訟，法院通產(chǎn)會(huì)同意中止審理。337調(diào)查后，美國(guó)法院將恢復(fù)訴訟，ITC的調(diào)查案卷將應(yīng)法院要求移送至法院。對(duì)于商標(biāo)侵權(quán)案件，聯(lián)邦地區(qū)法院會(huì)認(rèn)同ITC的裁決，不再對(duì)已裁事項(xiàng)重新裁決；對(duì)于專利侵權(quán)案件，聯(lián)邦地區(qū)法院對(duì)于專利相關(guān)問(wèn)題有專有的管轄權(quán)，因此ITC關(guān)于專利事項(xiàng)的裁決不能作為既判事項(xiàng)約束法院，但法官通常會(huì)尊重ITC行政法官對(duì)是否侵權(quán)的事實(shí)認(rèn)定。

三、反訴

類似于美國(guó)聯(lián)邦地區(qū)法院的民事訴訟，作為337調(diào)查被申請(qǐng)人的企業(yè)可以在調(diào)查啟動(dòng)后至開(kāi)庭之前的任何時(shí)候，向ITC提起反訴。為了不拖延案件的審理進(jìn)程，ITC并不會(huì)審理反訴，而是自動(dòng)交由有管轄權(quán)的聯(lián)邦地區(qū)法院審理。被申請(qǐng)人提出反訴時(shí)，應(yīng)根據(jù)《1930年關(guān)稅法》第337節(jié)第（c）條的規(guī)定，向ITC提交單獨(dú)的文件，并向具有管轄權(quán)的聯(lián)邦地區(qū)法院提交移案通知。

盡管提起反訴可以在一定程度作為迫使申請(qǐng)人接受和解的籌碼，但實(shí)踐中提起反訴的案例較少，原因是反訴程序復(fù)雜以及不太容易確定管轄法院。

資料來(lái)源：?中國(guó)貿(mào)易救濟(jì)信息網(wǎng) ?廣東省海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)促進(jìn)會(huì) 商務(wù)部等。